亚太药业两位董秘在造假年报上签字被罚 其中一位是董事长女婿

两位董秘在造假年报上签字被罚,其中一位是董事长女婿

4月21日,亚太药业公告收到浙江证监局的《行政处罚决定书》,此前公司在2月份已经公告过《行政处罚事先告知书》,此次和此前《事先告知书》不同的是,之前被罚的6位独立董事中有三位独立董事被免于处罚,两任董秘处罚没变化,也没有进行申辩。

据《行政处罚决定书》:

2015年底,亚太药业收购上海新高峰100%股权,上海新高峰成为亚太药业全资子公司并纳入合并报表范围。2016年至2018年期间,上海新高峰在未开展真实业务的情况下,确认来自安徽贤林、上海咏胜等客户的销售收入,并通过光谷临床、科临医学等第三方资金流转。

2016年,上海新高峰合计虚增利润总额 3351.73万元,占亚太药业同期披露营利润总额的23.29%。

2017年,上海新高峰合计虚增利润总额7370.78万元,占亚太药业同期披露利润总额的16.26%、16.96%和31.08%。

2018年,上海新高峰合计虚增利润总额6,687.03万元,占亚太药业同期披露利润总额的27.70%。

上述财务数据纳入亚太药业合并报表后,导致亚太药业2016-2018年年度报告的财务数据及相关披露信息存在虚假记载。

董事、董事会秘书、副总经理沈依伊在相关年度报告上签字,董事会秘书兼副总经理孙黎明在2016年年度报告上签字,作为董事会秘书未能保证公司信息披露真实、准确、完整,最终沈依伊被罚15万元,孙黎明被罚8万元,一份年报罚款8万左右的意思。(当然这是旧证券法的价,新证券法就不止了)

亚太药业2010年上市,至今两任董秘,孙黎明为公司IPO时的董秘,任期为2007-2017年,2017年7月沈依伊上任公司董秘。董秘沈依伊是公司实控人、董事长陈尧根的女婿,此次罚单落地后,董秘是干不了了。

这次的行政处罚有个比较有意思的是,《行政处罚事先告知书》显示被罚的6位独立董事,最终有3位免于处罚。

监管层表示,这三位时任独立董事,虽然在董事会审议通过并在2016年年度报告上签字,但是这三位独立董事在任职期间能较为积极地参加董事会、审阅议案材料、发表独立意见,保持与公司及相关人员的沟通,并通过出差参与亚太药业项目调研考察、对收购前后上海新高峰业绩进行分析比较、委派团队到上海新高峰现场了解及核查等方式履行职责,决定对其免于处罚。

另外三位独立董事也有申辩:

主要内容为,亚太药业收购上海新高峰发生在其任职之前,非财务专业难以识别财务数据作假,被欺骗,公司专业会计师和审计机构都不能甄别存在虚假,作为非会计专业独立董事难以发现,不知情、未参与,保持了合理信赖。

对此,监管层认为:

1、《公司法》《证券法》等规定,独立董事负有忠实勤勉义务,应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。独立董事应当具备履行职责所需的专业知识,持续关注公司经营管理,主动了解公司情况,并基于自身的独立判断履行职责,不知情、未参与、无相关专业背景、信赖中介机构意见等均不构成免责事由。

2、本案是监管部门关注到相关风险后,要求公司进行自查并开展现场检查及立案调查等。

对申辩理由不采纳,看来独立董事也不能只坐在家里尽责,要出差去到现场才能体现自己的勤勉。

董秘变动信息

【董秘聘任】日月明聘任尹玮为公司董秘,冀东水泥聘任李建防为公司董秘。

【董秘辞职】蓝海华腾董秘杨延帆辞职,日月明董秘沈浩辞职。

未经允许不得转载:BBIN体育_标准版 » 亚太药业两位董秘在造假年报上签字被罚 其中一位是董事长女婿

评论 0

  • 昵称 (必填)
  • 邮箱 (必填)
  • 网址